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2019年中级经济师金融专业模拟试题及答案(九)

来源:希望手游网  [2019-9-9]  【

  一、单项选择题

  1、2009年3月1日,宝钢团体公司与杭州钢铁团体公司签约,宝钢团体收购宁波钢铁,可以获得其400万吨熟轧板卷的产能。这是宝钢团体又一次实现跨地域重组的重放肆措。按并购前企业间的市场关系,此次并购属于( )。

  A、纵向并购

  B、横向并购

  C、混淆并购

  D、垂直并购

  2、下列首次果真刊行股票订价方式中,( )的显著特征是投资方有较大的订价新股和购置新股股份数的主动权。

  A、簿记方式

  B、竞价方式

  C、混淆方式

  D、固订价钱方式

  3、以下不属于相对估值法的是( )。

  A、市盈率(P/E)倍数估值法

  B、市净率 (P/B)倍数估值法

  C、股利折现模型(DDM模型)

  D、市盈率/净利润增长率倍数估值法

  4、( )指所有投资者申报价钱和数量,主承销商对所有有效申购按价钱从高到低进行累计,累计申购量到达新股刊行量的价位为有效价位。

  A、混淆方式

  B、固订价钱方式

  C、竞价方式

  D、簿记方式

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  5、承销商不肩负刊行风险。此方式下,投资银行与刊行人之间是署理关系,投资银行只收取手续费的证券承销方式是( )。

  A、包销

  B、尽力推销

  C、余额包销

  D、脱销

  6、( )指上市公司通过配股、增发股票等方式在证券市场上进行的直接融资。

  A、首次果真刊行(IPO)

  B、私募刊行

  C、公募刊行

  D、股权再融资(SEO)

  7、投资银行通过对其接触的种种差异期限资金进行期限转换,实现了短期和恒久资金之间的期限中介作用,此表述反映的是投资银行的哪项功效( )。

  A、期限中介

  B、风险中介

  C、信息中介

  D、流动性中介

  8、在间接金融中,商业银行的主要收入是( )。

  A、利差

  B、佣金服务费

  C、金融工具溢价收入

  D、挂号结算费

  9、在证券刊行市场中,投资银行以( )身份,通过咨询、信息披露、订价和证券销售等资助构建证券刊行市场。

  A、做市商

  B、承销商

  C、经纪商

  D、自营商

  10、首次果真刊行股票,网上投资者有效申购倍数凌驾( )倍的,回拨后网下刊行比例不凌驾本次果真刊行股票数量的10%。

  A、20

  B、50

  C、100

  D、150

  11、果真刊行股票数量在( )万股(含)以下且无老股转让计划的,应当通过直接订价的方式确定刊行价钱。

  A、500

  B、1000

  C、2000

  D、3000

  12、目前,我国凭证式国债接纳的刊行方式是( )。

  A、行政分配

  B、承购包销

  C、邀请招标

  D、果真招标

  13、债券刊行接纳承销或招标方式的,刊行利率在承销或招标日前( )个事情日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

  A、1~3

  B、1~5

  C、1~7

  D、1~10

  14、下列关于债券基金的利率风险的说法中,正确的是( )。

  A、债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险越高

  B、债券基金的价值不受市场利率变换的影响

  C、债券基金的到期日越长,其价值受市场利率的影响越小

  D、如果市场利率下降,持有这种债券基金的资产净值也会下降

  15、债券基金的久期越长,其净值的颠簸幅度就( ),所肩负的利率风险( )。

  A、越大,越低

  B、越小,越高

  C、越大,越高

  D、越小,稳定

  16、偏股型基金中股票的配置比例较高,债券的配置比例相对较低。通常,债券的配置比例为( )。

  A、10%~30%

  B、20%~40%

  C、40%~60%

  D、50%~70%

  17、我国证券交易所的组织形式是( )。

  A、公司制

  B、会员制

  C、经纪制

  D、审核制

  18、连续竞价的成交价钱决定原则是( )。

  A、最高买进申报与最低卖出申报相同

  B、价钱优先,时间优先

  C、收益最大化

  D、边际成本与边际收益相等

  19、限定证券买进或卖出的价钱,经纪商只能在投资者事先划定的合适价钱内进行交易的委托方式是( )。

  A、整数委托

  B、零数委托

  C、限价委托

  D、市价委托

  20、在信用经纪业务中,投资银行不仅是传统的中介机构,而且还肩负着( )的角色。

  A、债务人与抵押权人

  B、债权人与抵押权人

  C、债务人与刊行人

  D、债权人与刊行人

  21、( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

  A、基金羁系机构

  B、基金份额持有人

  C、基金治理人

  D、基金托管人

  22、以下哪种证券投资基金的执法形式,是在执法上具有独立法人职位的股份投资公司?( )。

  A、公司型基金

  B、契约望基金

  C、关闭式基金

  D、开放式基金

  23、契约型基金与公司型基金的区别,不包罗( )。

  A、契约型基金不具有法人资格

  B、契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小

  C、契约型基金依据基金条约运营

  D、契约型基金的执法关系明确清晰,监视约束机制较为完善

  24、凭据中国证监会对基金类此外分类尺度,基金资产在( )以上投资于债券的为债券基金。

  A、50%

  B、60%

  C、70%

  D、80%

  25、( ),即建设基金账册并进行会计核算,复核审查治理人盘算的基金资产净值和份额净值。

  A、资产保管

  B、资金清算

  C、资产核算

  D、投资运作监视

  26、基金治理人的最主要职责是( )。

  A、基金资产保管

  B、基金资金清算

  C、卖力基金资产的投资运作

  D、对基金投资运作的监视

  27、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金是( )。

  A、公司型基金

  B、契约望基金

  C、关闭式基金

  D、开放式基金

  28、凭据2016年宣布的《市场化银行债券转股权专项债券刊行指引》,非果真刊行时认购的机构投资者不凌驾( )人,单笔认购不少于500万元人民币,且不得接纳广告、果真劝诱和变相果真方式。

  A、100

  B、200

  C、500

  D、1000

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责编:duoduo

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